招募说明书（更新） 富国中证细分化工产业主题来回型盛开式指数证   券投资基金招募说明书（更新）        （二0二四年第三号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 中国确立银行股份有限公司                                   招募说明书（更新）                     进犯辅导 “本基金”）已于 2021 年 2 月 3 日得到中国证监会准予注册的批复（证监许可 〔2021〕382 号《对于准予富国中证细分化工产业主题来回型盛开式指数证券投 资基金注册的批复》）。本基金的基金合同于 2021 年 3 月 1 日班师。 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募肯求的注册，并不标明其对本基 金的投资价值和市集长进等作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。 经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有 的非系统性风险，大批赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理东说念主在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险。同期由于本基金是来回型盛开式基金，特定风险 还包括：指数化投资的风险、标的指数波动的风险、标的指数薪金与股票市集平 均薪金偏离的风险、标的指数值计较出错的风险、标的指数编制决策带来的风险、 标的指数变更的风险、基金投资组合薪金与标的指数薪金偏离的风险、基金份额 二级市集来回价钱折溢价的风险、套利风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较舛错的 风险、申购赎回清单差错风险、申购及赎回风险、退补现款替代方式的风险等等。 本基金属于股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基 金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风 险收益特征。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作 出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 责。 卖出。投资者投老本基金时需具有上海证券账户，但需扫视，使用上海证券来回 所基金账户只可进行基金的现款认购和二级市集来回，如投资者需要使用中证细 分化工产业主题指数成份股或备选成份股中的上海证券来回所上市股票参与网 下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券来回所 A 股账户；如投资者 需要使用中证细分化工产业主题指数成份股或备选成份股中的深圳证券来回所                                       招募说明书（更新） 上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券来回所 A 股账户。 基金合同和基金产物费力纲领等信息走漏文献，全面坚定本基金产物的风险收益 特征和产物特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资教训、资产现象等判断本基金是否和自身的风险承受才略相适；投资者应充 分辩论自身的风险承受才略，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资步履作出寥落决策，得到基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的各种风险。 存托凭证在承担境内上市来回股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创 新企业刊行、境外刊行东说念主以及来回机制相干的私有风险。 金份额握有东说念主大会决议提前阻隔上市，导致基金份额不可连续进行二级市集来回 的风险。 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当阻隔基金合同，且 无需召开基金份额握有东说念主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。 处分的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照肯求仲裁时该会届时灵验的 仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为北京市。 绩并不组成新基金功绩表现的保证。基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎 辛苦的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合陈诉和基 金功绩表现截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：         更新章节                   更新内容 进犯辅导                  对招募说明书内容的截止日历及相干                                     招募说明书（更新）                  财务数据的截止日历进行了更新。 第三部分 基金管理东说念主       对基金管理东说念主概况、主要东说念主员情况等                  内容进行了更新。 第四部分 基金托管东说念主       对基金托管东说念主信息进行了更新。 第五部分 相干服务机构      对相干服务机构信息进行了更新。 第十一部分 基金的投资      更新基金投资组合陈诉，内容截止至 第十二部分 基金的功绩      更新基金的功绩，内容截止至 2024 年 第二十四部分 其他应走漏事项   对本陈诉期内的其他事项进行走漏。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                            招募说明书（更新）               第一部分 引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息走漏管理办法》                 （以下简称“《信息走漏办法》”）、                                 《公开募 集盛开式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）和其他磋商法律法则的规定，以及《富国中证细分化工产业主题来回型开 放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书证明了富国中证细分化工产业主题来回型盛开式指数证券投 资基金的投资想法、策略、风险、费率等与投资者投资决策磋商的必要事项，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有内容、误导性述说或要紧遗 漏，并对其果然性、准确性、好意思满性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书 所载明的费力肯求召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的基本法律文献。如本招募说明书内容与 基金合同有禁止或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 磋商规定享有权利、承担义务。基金份额握有东说念主算作基金合同当事东说念主并不以在基 金合同上书面签章或署名为必要条款。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利 和义务，应详确查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金 基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改造和补充 化工产业主题来回型盛开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何 灵验改造和补充 放式指数证券投资基金招募说明书》过头更新 证券投资基金基金份额发售公告》 证券投资基金基金产物费力纲领》过头更新 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、文告等 券投资基金上市来回公告书》     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东说念主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会 对于修改＜中华东说念主民共和国口岸法＞等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改造                                      招募说明书（更新） 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出 的改造 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其频频作念 出的改造 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 数基金业求实施确定》界说的“来回型盛开式指数基金” 近似，细巧追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，选用盛开式 运作方式的基金 机关对其频频作念出的改造 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经磋商政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其频频作念出的改造）及 相干法律法则规定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外                               招募说明书（更新） 的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其频频作念出的修 订）及相干法律法则规定，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外 机构投资者 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务条约，代为办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金管理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东说念主指定的、在基金合同班师后代理办理本基金申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非来回过户等 算有限办事公司 管理的基金份额余额过头变动情况的账户                                     招募说明书（更新） 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得到中国证监会书面证据的 日历 产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进步 3 个月 盛开日     《业务法令》：指上海证券来回所发布实施的《上海证券来回所来回型开 放式指数基金业求实施确定》             （包括其频频改造），中国证券登记结算有限办事公 司发布实施的《中国证券登记结算有限办事公司对于来回所来回型盛开式证券投 资基金登记结算业求实施确定》（包括其频频改造）及销售机构业务法令等相干 业务法令和实施确定 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条款要求将基金份额兑换为赎回对价的步履 信息的文献                               招募说明书（更新） 托付的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 和招募说明书规定应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 数过头将来可能发生的变更 申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 定，用于替代申购赎回清单中所规定的一定数目的现款 申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或 应得到的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份 额数计较 当日现款差额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较并由上海证券交 易所在来回时候内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值的步履 握基金份额销售机构的操作 行进款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的神圣 增长率差额之日                               招募说明书（更新） 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为运转日重新计较） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为运转日重新计较） 款项过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息走漏办法》规定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行按时进款（含条约约定有条款提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或 来回的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件     以上释义中波及法律法则、业务法令的内容，法律法则、业务法令改造后， 如适用本基金，相干内容以改造后法律法则、业务法令为准。                                        招募说明书（更新）                       第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    磋商东说念主：赵瑛    注册老本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2024 年 10 月 28 日）：              鼓励称号                  出资比例         海通证券股份有限公司                 27.775%         申万宏源证券有限公司                 27.775%          加拿大蒙特利尔银行                 27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东说念主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信托投资有限办事公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募说明书（更新） 泰君安证券有限办事公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席实行官。历任多伦多证券来回所作念市商助理，加拿大帝国生意银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和来回员、金融产物部实行总监，加拿大帝国生意 银行世界市集公司金融产物部实行总监，Corp Capital 银行结构化产物主管， 好意思国汇丰银行结构化产物部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类产物高 级董事总司理，加拿大帝国生意银行结构化产物部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富处分决策中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席实行官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座训诫；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务工夫有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理训诫中心任 副训诫，中国东说念主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、实行委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任资产证券有限办事公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部技俩司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部来回部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办                            招募说明书（更新） 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建办事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司瞎想财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理训诫，蒙特利尔银行企业操作风险部高瓜分析师、高等风险司理和部 门总监，说念明证券来回风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡来回所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务通盘限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务通盘限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊平常合伙） 山东分所技俩司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 握办事），财务管理部部长。   李彧先生，寥落董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、实行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁尽头助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，寥落董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限办事公司董事长。   許濬先生，寥落董事，博士，现任香港大学料理学院训诫、香港大学料理学 院环球生意管理学硕士技俩总监。历任香港科技大学管理学系助理训诫，香港中 文大学跨国生意学系副训诫、管理学系训诫，香港大学料理学院副院长。   王叙果女士，寥落董事，博士。现任南京审计大学金融学训诫、硕士生导师，                            招募说明书（更新） 从事金融学教学科研办事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副训诫，南京审计学院副训诫。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、计谋筹备部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主握办事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融产物部总司理。历 任上海证券来回所博士后，海通证券股份有限公司销售来回总部网站筹备及珍视， 柜台市集部职工、产物管理部副司理、产物管理部司理，云南分公司党总支文告、 副总司理（主握办事）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区实行董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生率领层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部实行总司理兼集团资产管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区计谋发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。                               招募说明书（更新）   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金聚合来回部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊平常合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中来回部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高等市集策略司理。历任营销筹备司理、高等营销筹备司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高等东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息走漏与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。       督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。       经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品锤真金不怕火局秘 书、晋江收支口商品锤真金不怕火局办事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部查抄员、高等查抄员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国确立银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理                                     招募说明书（更新） 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室技俩官员，摩根士丹利老本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任产物开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息工夫 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息工夫部副总司理、信息工夫部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息工夫部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1） 现任基金司理：   苏华清，硕士，曾任中证指数有限公司研究员；自 2022 年 6 月加入富国基 金管理有限公司，历任定量研究员；现任富国基金量化投资部定量基金司理。自 金司理；自 2023 年 11 月起任富国深证 50 来回型盛开式指数证券投资基金基金 司理；自 2024 年 01 月起任富国深证 50 来回型盛开式指数证券投资基金发起式 聚集基金基金司理；自 2024 年 03 月起任富国中证 A50 来回型盛开式指数证券投 资基金基金司理；自 2024 年 04 月起任富国中证 A50 来回型盛开式指数证券投资 基金发起式聚集基金基金司理；自 2024 年 06 月起任富国中证通讯开辟主题来回 型盛开式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 08 月起任富国中证通讯开辟主 题来回型盛开式指数证券投资基金发起式聚集基金基金司理；自 2024 年 09 月起 任富国中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金基金司理；具有基金从业履历。                                      招募说明书（更新）   殷钦怡，硕士，曾任国泰君安证券股份有限公司资深分析师；自 2023 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任定量研究员；现任富国基金量化投资部定量 基金司理。自 2024 年 07 月起任富国中证国企一带一起来回型盛开式指数证券投 资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证国企一带一起来回型盛开式指数 证券投资基金聚集基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证全指建筑材料交 易型盛开式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证全指证券 公司来回型盛开式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证细 分化工产业主题来回型盛开式指数证券投资基金发起式聚集基金基金司理；自 金司理；具有基金从业履历。   （2） 历任基金司理：   曹璐迪自 2021 年 03 月至 2024 年 08 月担任本基金基金司理。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇        其他   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 配收益；                              招募说明书（更新） 他法律步履；   四、 基金管理东说念主对于战胜法律法则的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息走漏办法》等法律法则的步履，并承诺建立健全的 里面约束轨制，选用灵验措施，防守不法步履的发生。 里面风险约束轨制，选用灵验措施，防守下列步履的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事相干的来回步履；   （7）卤莽办事，不按照规定履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规定禁止的其他步履。 家磋商法律、法则及行业表率，敦厚信用、辛苦尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪经营；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）特地毁伤基金份额握有东说念主或其他基金相干机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的费力中平心而论；   （5）断绝、纷扰、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽办事、销耗权利，不按照规定履行职责；   （7）违背现行灵验的磋商法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄露在职职期间明察的磋商证券、基金的生意秘要、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资瞎想等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事                            招募说明书（更新） 相干的来回步履；   （8）协助、接受托付或以其他任何风景为其他组织或个东说念主进行证券来回；   （9）违背证券来回时行状务法令，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱， 阻挠市集步骤；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息走漏和告白中特地含有乌有、误导、诈骗因素；   （12）以不正大技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法则禁止的步履。   五、 基金管理东说念主对于禁止性步履的承诺   为珍视基金份额握有东说念主的正当权益，本基金禁止从事下列步履：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、实验 约束东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当适应基金的投资想法和投资策略，遵从基金份 额握有东说念主利益优先原则，防守利益禁止，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱实行。相干来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与走漏。要紧关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥落董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或调治上述禁止性规定，基金管理东说念主在履行顺应 模范后，本基金可不受上述规定的约束或按调治后的规定实行，不需经基金份额 握有东说念主大会审议，但须提前公告。                             招募说明书（更新）      六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 泄露在职职期间明察的磋商证券、基金的生意秘要，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资瞎想等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相干的交 易步履；      七、 基金管理东说念主的风险管理和里面约束轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或工夫风险、合规性风险以过头他风险。   针对上述各种风险，基金管理东说念主建立了一套好意思满的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理计谋、想法，确立相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与工夫系统，设定风险管理的时候范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经由中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的约束措施，分析风险发生的可能性过头引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平差别为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别投入相应的级别。定量的方法则是瞎想一些风险贪图， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的模范相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理瞎想， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理措施。                            招募说明书（更新）   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）陈诉与征询。建立风险管理的陈诉系统，使公司鼓励、公司董事会、 公司高等管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理现象，并寻求征询想法。   （1）里面约束的原则 并浸透到决策、实行、监督、反馈等各个经营法子。 握高度的寥落性与巨擘性。 实可行的相互制衡措施来排斥里面约束中的盲点。 部风险约束与公司业务发展同等进犯。   （2）里面约束的主要内容   公司董事会、监事会深爱建立完善的公司治理结构与里面约束体系。基金管 理东说念主在董事会下确立有寥落董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 约束体系；公司监事会负责审阅外部寥落审计机构的审计陈诉，确保公司财务报 告的果然性、可靠性，督促实施磋商审计建议。   公司管理层在总司理率领下，珍视实行董事会确定的里面约束计谋，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展计谋，确立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险约束委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 要紧决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核办事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险约束办事，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会陈诉。   公司里面稽核东说念主员按时评估公司及基金的风险现象，包括通盘能对经营想法、                            招募说明书（更新） 投资想法产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营想法产生影响的可能 性及影响进程，并将评估陈诉报总司理办公会和风险约束委员会。   公司里面组织结构的瞎想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互互助与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互寥落，况兼有寥落的陈诉系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面办事岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各办事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭办事轨制基础上，确立科学、合理、模范化的业务操作经由， 每项业务操作有浮现、书面化的操作手册，同期，规定完备的处理手续，保存完 整的业务纪录，制定严格的查验、复核模范。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文告体系，通过建立灵验的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相干的信息，保 证信息实时投递顺应的东说念主员进行处理。   基金管理东说念主确立了寥落于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面约束轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面约束 轨制的实行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进想法， 促进公司里面管理轨制灵验地实行。里面稽核东说念主员具有相对的寥落性，监察稽核 陈诉提交合座董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和支握里面约束轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的办事；   （2）上述对于里面约束的走漏果然、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展接续完善里面控 制轨制。                                 招募说明书（更新）                    第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成随即间：2004 年 09 月 17 日   组织风景：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续经营   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   磋商东说念主：王小飞   磋商电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国确立银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障 业务处、答理信托业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支握处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部勾通聘任外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并已经成为老例化的内控办事技能。   （三）基金托管业务经营情况   算作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国确立银行一直秉 握“以客户为中心”的经营理念，接续加强风险管理和里面约束，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实珍视资产握有东说念主的正当权益，为资产托付东说念主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国确立银行托管资产鸿沟接续扩大，托管业务品 种接续增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账                                    招募说明书（更新） 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最都全的生意银行之一。适度 2024 年三季度末，中国确立 银行已托管 1387 只证券投资基金。中国确立银行专科高效的托管服务才略和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国确立银行屡次被《全球托管东说念主》、《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、勾通多年荣获中 央国债登记结算有限办事公司（中债）                 “优秀资产托管机构”、银行间市集算帐所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银民众》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并算作唯独中资银行得到《财资》                       “中国最好 QFI 托管银行”奖 项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面约束轨制   （一）里面约束想法   算作基金托管东说念主，中国确立银行严格战胜国度磋商托管业务的法律法则、行 业监管规章和中国确立银行内磋商管理规定，称职经营、表率运作、严格查验， 确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全好意思满，确保磋商信息的果然、准确、 好意思满、实时，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （二）里面约束组织结构   中国确立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面约束办事， 对托管业务风险管理和里面约束的灵验性进行率领。资产托管业务部配备了专职 内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规办事，具有寥落愚弄内控合规办事权利和 才略。   （三）里面约束轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制约束体系，建立了管理轨制、约束制 度、岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和缓利进行；业务 东说念主员具备从业履历；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权办事实行集 中约束，业务印记按规程看护、存放、使用，账户费力严格看护，制约机制严格 灵验；业务操作区专门确立，顽固管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披                            招募说明书（更新） 露东说念主负责，防守泄密；业求兑现自动化操作，防守东说念主为事故的发生，工夫系统完 整、寥落。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   （一）监督方法   依照《基金法》过头配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以 及基金合同规定，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务法子中，对基 金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行查验 监督。   （二）监督经由 制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理东说念主进行风险辅导，与基金 管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧异常事项实时陈诉中国证监会。 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时陈诉中国证监会。                                     招募说明书（更新）                       第五部分 相干服务机构     一、 基金销售机构             直销机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务统一征询电话：95105686、4008880688（天下统一，免远程话费）     传真：021-20513177     磋商东说念主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn             场内申购、赎回代办证券公司     （1）爱建证券有限办事公司     注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼     办公地址：上海市世纪大路 1600 号 32 楼     法东说念主代表：祝健     磋商东说念主员：庄传勇     客服电话：956021     公司网站：www.ajzq.com     （2）渤海证券股份有限公司     注册地址：天津市经济工夫开发区第二大街 42 号写字楼 101 室                                    招募说明书（更新） 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法东说念主代表：安志勇 磋商东说念主员：蔡霆 客服电话：956066 公司网站：www.ewww.com.cn （3）财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 法东说念主代表：翟建强 磋商东说念主员：李卓颖 客服电话：95363(河北省内)0311-95363(河北省外） 公司网站：www.95363.com （4）财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼 法东说念主代表：陆建强 磋商东说念主员：章力彬 客服电话：95336 浙江省-，4008696336 天下- 公司网站：www.ctsec.com （5）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法东说念主代表：张巍 磋商东说念主员：刘阳 客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com （6）大同证券有限办事公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层                                招募说明书（更新） 法东说念主代表：董祥 磋商东说念主员：薛津 客服电话：4007121212 公司网站：www.dtsbc.com.cn （7）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市杨浦区荆州路 198 号万硕大厦 A 栋 21 楼德邦证券 法东说念主代表：武晓春 磋商东说念主员：朱磊 客服电话：400-8888-128 公司网站：http://www.tebon.com.cn （8）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市开脱大路 1138 号 法东说念主代表：李福春 磋商东说念主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （9）东方资产证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 法东说念主代表：戴彦 磋商东说念主员：唐湘怡 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （10）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 法东说念主代表：陈照星                                  招募说明书（更新） 磋商东说念主员：陈士锐 客服电话：95328 公司网站：http://www.dgzq.com.cn （11）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法东说念主代表：王文卓 磋商东说念主员：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 公司网站：www.longone.com.cn （12）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东说念主代表：范力 磋商东说念主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （13）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 B 座 12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 B 座 12、15 层 法东说念主代表：魏庆华 磋商东说念主员：汤漫川 客服电话：4008-888-993 公司网站：www.dxzq.net （14）正派证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层 法东说念主代表：施华 磋商东说念主员：徐锦福                                    招募说明书（更新）     客服电话：95571     公司网站：www.foundersc.com     （15）光大证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号     办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号     法东说念主代表：刘秋明     磋商东说念主员：姚巍     客服电话：95525     公司网站：www.ebscn.com     （16）广发证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼     法东说念主代表：孙树明     磋商东说念主员：黄岚     客服电话：95575     公司网站：www.gf.com.cn     （17）国金证券股份有限公司     注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号     办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号     法东说念主代表：冉云     磋商东说念主员：刘婧漪     客服电话：95310     公司网站：www.gjzq.com.cn     （18）国联证券股份有限公司     注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层     办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702     法东说念主代表：葛小波     磋商东说念主员：沈刚                                   招募说明书（更新） 客服电话：95570 公司网站：www.glsc.com.cn （19）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区开脱贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法东说念主代表：贺青 磋商东说念主员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtja.com （20）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 磋商东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （21）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法东说念主代表：张海文 磋商东说念主员：李慧灵 客服电话：95390 公司网站：www.crsec.com.cn （22）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东说念主代表：张纳沙 磋商东说念主员：李颖 客服电话：95536                                   招募说明书（更新）   公司网站：www.guosen.com.cn   （23）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦   办公地址：上海市广东路 689 号   法东说念主代表：周杰   磋商东说念主员：李笑鸣   客服电话：95553   公司网站：www.htsec.com   （24）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼   法东说念主代表：庞介民   磋商东说念主员：王旭华   客服电话：956088   公司网站：www.cnht.com.cn   （25）华宝证券股份有限公司   注册地址：上海市中国(上海)开脱贸易试验区世纪大路 100 号 57 层   办公地址：上海市中国(上海)开脱贸易试验区世纪大路 100 号 57 层   法东说念主代表：刘加海   磋商东说念主员：刘闻川   客服电话：4008-209-898   公司网站：www.cnhbstock.com   （26）华福证券有限办事公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   法东说念主代表：黄金琳   磋商东说念主员：张宗锐                                         招募说明书（更新）     客服电话：95547     公司网站：www.hfzq.com.cn     （27）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东说念主代表：宋卫东     磋商东说念主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （28）华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼     法东说念主代表：张伟     磋商东说念主员：胡子豪     客服电话：95597     公司网站：www.htsc.com.cn     （29）华西证券股份有限公司     注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号     办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号     法东说念主代表：杨炯洋     磋商东说念主员：谢国梅     客服电话：95584     公司网站：www.hx168.com.cn     （30）华鑫证券有限办事公司     注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A     办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号                                      招募说明书（更新）     法东说念主代表：俞洋     磋商东说念主员：刘熠     客服电话：95323，4001099918（天下）     公司网站：www.cfsc.com.cn     （31）金元证券股份有限公司     注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼     办公地址：深圳市深南大路 4001 号期间金融中心 17 层     法东说念主代表：王作义     磋商东说念主员：马贤清     客服电话：400-8888-228     公司网站：www.jyzq.cn     （32）开源证券股份有限公司     注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法东说念主代表：李刚     磋商东说念主员：邵丹     客服电话：95325     公司网站：www.kysec.cn/     （33）联储证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼     办公地址：北京市向阳区平缓路 5 号院 3 号楼中建资产国际中心 27 层联储 证券     法东说念主代表：吕春卫     磋商东说念主员：丁倩云     客服电话：400-620-6868     公司网站：www.lczq.com     （34）民生证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦明路 8 号                                    招募说明书（更新）     办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦明路 8 号     法东说念主代表：冯鹤年     磋商东说念主员：赵明     客服电话：400-6198-888     公司网站：www.mszq.com     （35）南京证券股份有限公司     注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号     办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号     法东说念主代表：李剑锋     磋商东说念主员：陈秀丛     客服电话：4008-285-888     公司网站：www.njzq.com.cn     （36）吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法东说念主代表：何之江     磋商东说念主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （37）山西证券股份有限公司     注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼     办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼     法东说念主代表：王怡里     磋商东说念主员：郭熠     客服电话：400-666-1618、95573     公司网站：www.i618.com.cn     （38）上海证券有限办事公司                                   招募说明书（更新）     注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼     办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号     法东说念主代表：何伟     磋商东说念主员：张瑾     客服电话：400-819-8198     公司网站：www.shzq.com     （39）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦     办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦     法东说念主代表：王献军     磋商东说念主员：梁丽     客服电话：95523、4008895523     公司网站：www.swhysc.com     （40）申万宏源证券有限公司     注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层     办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层     法东说念主代表：杨成全     磋商东说念主员：陈宇     客服电话：95523、4008895523     公司网站：www.swhysc.com     （41）万联证券股份有限公司     注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层     办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层     法东说念主代表：袁笑一     磋商东说念主员：丁想     客服电话：95322                                  招募说明书（更新） 公司网站：www.wlzq.cn （42）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东说念主代表：徐朝日 磋商东说念主员：张吉安 客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com （43）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东说念主代表：高振营 磋商东说念主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （44）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东说念主代表：祝瑞敏 磋商东说念主员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （45）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 磋商东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn                                   招募说明书（更新） （46）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一起 111 号招商证券大厦 23 楼 法东说念主代表：霍达 磋商东说念主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （47）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼 法东说念主代表：吴承根 磋商东说念主员：张国放 客服电话：4006-967777 公司网站：www.stocke.com.cn （48）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层 法东说念主代表：沈如军 磋商东说念主员：陶亭 客服电话：010-65051166 公司网站：http://www.cicc.com.cn （49）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东说念主代表：王晟 磋商东说念主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （50）中国中金资产证券有限公司                                   招募说明书（更新）    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    磋商东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （51）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪    磋商东说念主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （52）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东说念主代表：王常青    磋商东说念主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com    （53）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦    法东说念主代表：张佑君    磋商东说念主员：顾凌    客服电话：95548 或 4008895548    公司网站：www.cs.ecitic.com                                    招募说明书（更新）   （54）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法东说念主代表：胡伏云   磋商东说念主员：陈靖   客服电话：95396   公司网站：www.gzs.com.cn   （55）中信证券（山东）有限办事公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东说念主代表：肖海峰   磋商东说念主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com        二级市集来回代办证券公司   场内发售代理机构为具有代销业务履历，并经上海证券来回所及中国证券登 记结算有限办事公司认同的证券公司（具体名单可在上海证券来回所网站查询）。        其他  基金管理东说念主可根据磋商法律法则的要求，采用其它适应要求的机构销售本基 金，并在基金管理东说念主网站公示。   二、 基金登记机构   称号：中国证券登记结算有限办事公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话： （010）50938782   传真： （010）50938991   磋商东说念主：赵亦清                                招募说明书（更新） 三、 出具法律想法书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 磋商东说念主：陈颖华 承办讼师：清晨、陈颖华 四、 审计基金财产的司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所（特殊平常合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 实行事务合伙东说念主：毛鞍宁 磋商电话：010-58153000 传真：010-85188298 磋商东说念主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤                                     招募说明书（更新）                    第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过头他磋商规定召募，已于 2021 年 2 月 3 日得到中国证监会准予注册的批复（证 监许可〔2021〕382 号《对于准予富国中证细分化工产业主题来回型盛开式指数 证券投资基金注册的批复》）。    一、 基金运作方式    契约型，来回型盛开式。    二、 基金类型    股票型证券投资基金。    三、 基金存续期限    不按时。    四、 召募情况    经安永华明司帐师事务所（特殊平常合伙）验资，本次召募的灵验认购户数 为51，532户。本次召募的灵验认购份额2，256，082，000.00份，利息结转的份额0份， 两项整个2，256，082，000.00份。    在基金召募期内，基金管理东说念主的基金从业东说念主员未认购本基金；基金管理东说念主未 使用固有资金认购本基金。    五、 刊行聚集基金或增设新的份额类别    在不违背法律法则、基金合同规定及对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影 响的前提下，基金管理东说念主可根据基金发展需要，与基金托管东说念主协商一致后，召募 并管理以本基金为想法 ETF 的一只或多只聚集基金，或为本基金增设新的份额 类别，而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                                招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的班师   一、 基金备案的条款   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金 认购东说念主数不少于 200 东说念主的条款下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法则及 招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收 到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条款的，自基金管理东说念附近理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，基金合同班师；不然基金合同不班师。基金管理东说念主 在收到中国证监会证据文献的次日对基金合同班师事宜赐与公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得 动用。网下股票认购所召募的股票由发售代理机构赐与冻结。   二、 基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产鸿沟   基金合同班师后，勾通 20 个办事日出现基金份额握有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时陈诉中赐与走漏； 勾通 50 个办事日出现前述情形的，基金合同阻隔，不需召开基金份额握有东说念主大 会。若届时中国证监会规定发生变化，上述规定被取消、改造或补充时，则本基 金不错参照届时灵验的规定实行。   法律法则或中国证监会另有规定时，从其规定。   三、 基金合同班师   根据磋商规定，本基金舒服基金合同班师条款，基金合同于 2021 年 3 月 1 日肃肃班师。自基金合同班师日起，本基金管理东说念主肃肃脱手管理本基金。                             招募说明书（更新）               第八部分 基金份额折算   基金合同班师后，为提高来回便利或基金运作需要，本基金不错进行份额折 算。      一、 基金份额折算的时候   基金管理东说念主可根据实验需要确定基金份额折算日，并依照《信息走漏办法》 的磋商规定提前公告。      二、 基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额 数额将发生调治，但调治后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额握有东说念主的权益无骨子性影响（因一丝 点后的余数处理而产生的损益不视为骨子性影响）。基金份额折算后，基金份额 握有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金管理东说念主可延伸办理基金份额折算。      三、 基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                      招募说明书（更新）               第九部分 基金的上市来回   一、 基金份额的上市   基金合同班师后，具备下列条款的，基金管理东说念主可依据《上海证券来回所证 券投资基金上市法令》，进取海证券来回所肯求基金份额上市：   基金上市前，基金管理东说念主应与上海证券来回所签订上市条约书。基金份额获 准在上海证券来回所上市的，基金管理东说念主应在基金份额上市日前按相干法律法则 要求发布基金份额上市来回公告书。   二、 基金份额的上市来回   基金份额在上海证券来回所的上市来回或阻隔上市来回，应遵从《上海证券 来回所来回法令》、《上海证券来回所证券投资基金上市法令》、《上海证券交 易所来回型盛开式指数基金业求实施确定》等磋商规定。   本基金已于2021年3月9日脱手在上海证券来回所上市来回，详见基金管理东说念主 于2021年3月4日在基金管理东说念主网站（www.fullgoal.com.cn）和中国证监会基金 电子走漏网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）发布的《富国中证细分化工产 业主题来回型盛开式指数证券投资基金上市来回公告书》。   三、 阻隔上市来回   基金份额上市来回后，有下列情形之一的，上海证券来回所可阻隔基金的上 市来回，并报中国证监会备案：   基金管理东说念主应当在收到上海证券来回所阻隔基金上市的决定之日起 2 日内                              招募说明书（更新） 发布基金阻隔上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条款而被上海证券交 易所阻隔上市的，本基金将在履行顺应模范后由来回型盛开式指数证券投资基金 变更为以中证细分化工产业主题指数为标的指数的非上市的盛开式指数基金，且 无需召开基金份额握有东说念主大会。若届时本基金管理东说念主已有以该指数算作标的指数 的指数基金，基金管理东说念主将本着珍视基金份额握有东说念主正当权益的原则，与该指数 基金合并或者考中其他合适的指数算作标的指数，报中国证监会备案并实时公告。   四、 基金份额参考净值的计较与公告   基金管理东说念主在每一来回日开市前公告当日的申购、赎回清单，并托付中证指 数有限公司在相干证券来回所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券 的实时成交数据计较基金份额参考净值（IOPV）并由上海证券来回所在来回时 间内发布，供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。参考净值的具体计较方 法如下：   基金份额参考净值＝（申购、赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购、 赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清 单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中禁 止现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现 金部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。   五、 在不违背法律法则及不毁伤基金份额握有东说念主利益的前提下，在履行适 当模范后，本基金不错肯求在包括境社来回所在内的其他证券来回所上市来回。   六、 相干法律法则、中国证监会、上海证券来回所及中国证券登记结算有 限办事公司对基金上市来回的法令等相干规定内容进行调治的，基金合同相应 赐与修改，且此项修改无谓召开基金份额握有东说念主大会审议。   七、 若上海证券来回所、中国证券登记结算有限办事公司增多了基金上市 来回的新功能，本基金管理东说念主不错在履行顺应的模范后增多相应功能。                                    招募说明书（更新）            第十部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回时事   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业时事或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主 网站公示。   二、 申购和赎回的盛开日实时候   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来回 所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时候，但基金管理东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。盛开日的具体业 务办理时候在招募说明书或相干公告中载明。   基金合同班师后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货来回市集、证券/期 货来回所来回时候变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及开 放时候进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的磋商规定在规 定媒介上公告。   本基金已于 2021 年 3 月 9 日盛开申购、赎回业务。   三、 申购与赎回的原则 证券登记结算有限办事公司修改或更新上述法令并适用于本基金的，则按照新的 法令实行，并在招募说明书中进行更新。 他对价。                              招募说明书（更新） 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治，或依据上海 证券来回所、登记机构相干法令过头变更调治上述原则。基金管理东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息走漏办法》的磋商规定在规定媒介上公告。      四、 申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主规定的模范，在盛开日的具 体业务办理时候内建议申购或赎回的肯求。   投资者在提交申购肯求时须按申购赎回清单的规定备足申购对价，投资者在 提交赎回肯求时须握有迷漫的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申 请不成立。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理 法令等在战胜基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为 准。   投资者申购、赎回肯求在受理应日进行证据。如投资者未能提供适应要求的 申购对价，则申购肯求失败。如投资者握有的适应要求的基金份额不及或未能根 据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的适应要求的赎回对价， 则赎回肯求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定班师。 申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的证据情况，投资者应 实时查询。如投资者怠于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自 行承担。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的算帐交收适用相干《业务法令》和参与各方相干条约的磋商规定。   投资者 T 日申购班师后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与 上交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购                              招募说明书（更新） 赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回班师后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 刊出与上交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替 代的交收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送 给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   若是登记机构和基金管理东说念主在算帐交收时发现不可正常践约的情形，则依据 相干《业务法令》和参与各方相干条约的磋商规定进行处理。   基金管理东说念主、登记机构可在法律法则允许的范围内，对上述申购赎回的模范 以及算帐交收和登记的办理时候、方式、处理法令等进行调治，并在脱手实施前 依照《信息走漏办法》的磋商规定在规定媒介上公告。   五、 申购和赎回的数目约束 最小申购赎回单元请参考申购、赎回相干公告以及申购赎回清单。 新的招募说明书或相干公告。 参见更新的招募说明书或相干公告。 基金管理东说念主应当选用暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当 权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险约束的需要，可选用上述措施对基金鸿沟 赐与约束。具体见基金管理东说念主相干公告。 律法则允许的情况下，调治上述规定申购金额和赎回份额的数目约束，或者新增 基金鸿沟约束措施。基金管理东说念主必须在调治实施前依照《信息走漏办法》的磋商 规定在规定媒介上公告。   六、 申购和赎回的对价、用渡过头用途 数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、 现款差额过头他对价。赎回对价是指基金份额握有东说念主赎回基金份额时，基金管理                               招募说明书（更新） 东说念主应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。 来回所开市前公告。T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告， 计较公式为估值日基金资产净值除以估值日发售在外的基金份额总额，保留到小 数点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。如遇特 殊情况，经履行顺应模范，不错顺应延伸计较或公告。   将来，若市集情况发生变化，或相干业务法令发生变化，或实验情况需要， 基金管理东说念主不错在不违背相干法律法则的情况下对申购对价、赎回对价组成、基 金份额净值、申购赎回清单计较和公告时候或频率进行调治并提前公告。 的模范收取佣金，其中包含证券来回所、登记机构等收取的相干用度。   七、 申购、赎回清单的内容与风景   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过头他相干内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：禁止现款替代（象征为“禁止”）、不错现款替 代（象征为“允许”）、必须现款替代（象征为“必须”）和退补现款替代（象征为“退 补”）。   禁止现款替代适用于上海证券来回所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   不错现款替代适用于上海证券来回所上市的成份股，是指在申购基金份额时， 允许使用现款算作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份 证券不允许使用现款算作替代。                                招募说明书（更新）   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款算作替代。   退补现款替代适用于深圳证券来回所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券必须使用现款算作替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资 者进行退款或补款。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在 申购时买入的证券。咫尺仅适用于中证细分化工产业主题指数中的上海证券来回 所上市的成份股。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比率）   其中，该证券参考价钱为该证券前一来回日除权除息后的收盘价。若是上海 证券来回所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来回所文告规定的参考价钱 为准。   对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券还原本回后买入，而实验买 入价钱加上相干来回用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金 额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实验成本，则基金管理东说念主将 退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实验成本， 则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理模范   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常来回的 2 个来回日（简称为 N+2 日）内， 基金管理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购 入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实验购入成本（包括买入价 格与来回用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本 加上按照 N+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金                                       招募说明书（更新） 应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来回所正常来回日已达到 20 日而该证券 正常来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本加 上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 来回日）期间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置鼎新等发生的权 益变动，则进行相应调治。   不晚于 N+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回 日），基金管理东说念主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托 管东说念主，相干款项的算帐交收将于尔后 3 个办事日内完成。   ④替代约束：为灵验约束基金的追踪偏离度和追踪舛错，基金管理东说念主可规定 投资者使用不错现款替代的比例整个不得进步申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的计较公式为：               ?               ?=1                   第   i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱  现款替代比例 % =                                  × 100%                  申购基金份额 × 基金份额参考净值   其中，该证券参考价钱咫尺为该证券前一来回日除权除息后的收盘价，若是 上海证券来回所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来回所文告规定的参考 价钱为准。参考基金份额净值咫尺为该 ETF 前一来回日除权除息后的收盘价， 若是上海证券来回所参考基金份额净值计较方式发生变化，以上海证券来回所通 知规定的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调治将被剔除，或基 金管理东说念主出于保护握有东说念主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份 证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购 赎回清单中该证券的数目乘以其调治后 T 日开盘参考价。   （4）退补现款替代                                招募说明书（更新）   ①适用情形：退补现款替代的证券咫尺仅适用于中证细分化工产业主题指数 深圳证券来回所上市的成份股；   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调治后 T 日开盘参考价×（1+申购 现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调治后 T 日开盘参考价×（1-赎回现 金替代折价比例）。   ③替代金额的处理模范   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金管理东说念主将买入该证券，实验买入价钱加上相干来回用度后与 该证券调治后 T 日开盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金管理东说念主在申购 赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是预先收 取的金额高于基金购入该部分证券的实验成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差 额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实验成本，则基金管理东说念主将 向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金管理东说念主将卖出该证券，实验卖出价钱扣除相干来回用度后与 该证券调治后 T 日开盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金管理东说念主在申购 赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。若是预先支 付的金额低于基金卖出该部分证券的实验收入，则基金管理东说念主将退还少支付的差 额；若是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实验收入，则基金管理东说念主将 向投资者收取多支付的差额。   其中，调治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数 成份证券的调治后开盘参考价确定。   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购来回证据后按照“时候优先、实时申报” 的原则表率买入申购被替代的部分证券，在收到赎回来回证据后按照“时候优先、 实时申报”的原则表率卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来回，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有正常来回的 2 个来回日（简称为 N+2 日）内 完成上述来回。                               招募说明书（更新）   时候优先的原则为：申购赎回地方疏浚的，先证据成交者优先于后证据成交 者。先后章程按照上交所证据申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金管理东说念主在深圳证券来回所勾通竞价期间，根据收到 的上海证券来回所申购赎回证据纪录，在工夫系统允许的情况下实时向深圳证券 来回所申报被替代证券的来回指示。   T 日基金管理东说念主按照“时候优先”的原则表率与申购投资者确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项，即按照申购时候章程，以替代金额与被替代证券 的表率实验购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时候优先”的原则表率与赎回投资者确 定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时候章程，以替代金额 与被替代证券的表率实验卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）的差额，确定基金 应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金管理东说念主不错连续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   N+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券实验购入成本（包括买入价钱与来回用度）加上按照 N+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   N+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券实验卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）加上按照 N+2 日收盘 价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来回所正常来回日已达到 20 日而该证券 正常来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本                               招募说明书（更新） （包括买入价钱与来回用度）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券实验卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）加 上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权 益变动，则进行相应调治。   不晚于 N+2 日后第 1 个办事日，基金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总 数据发送给相干申购赎回代理券商和基金托管东说念主，相干款项的算帐交收将于尔后   预估现款部分是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结肯求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主计较的现款数额。   预估现款部分的计较公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份 证券的数目与该证券调治后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中不错 现款替代成份证券的数目与该证券调治后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回 清单中禁止现款替代成份证券的数目与该证券调治后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份股的调治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则 计较公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分 配数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的 数目与 T 日收盘价相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中禁止现款替代成份证券的数目与 T 日                                       招募说明书（更新） 收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的风景例如如下：   基本信息 最新公告日历        XXXX/XX/XX 基金称号          富国中证细分化工产业主题来回型盛开式指数证券投               资基金 基金管理公司称号      富国基金管理有限公司 一级市集基金代码      516120   T-1 日信息内容 现款差额（单元：元）                 XXX 最小申购、赎回单元净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）               XXX   T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分                            XXX （单元：元） 现款替代比例上限                   XX% 申购上限                       XXX 赎回上限                       XXX 是否需要公布 IOPV                是 最小申购、赎回单元（单元：份）            XXX 申购赎回的允许情况                  申购和赎回皆允许                                                          招募说明书（更新）   成份股信息内容                             现 金                 股票数目                   申 购 现 金 替 赎回现款替代 替 代 金 额 ( 单  证券代码    证券简称               替 代                 (股)                    代溢价比率    折价比率       位：东说念主民币元)                             象征    XXX    XXX         XXX   XXX           XXX      XXX       XXX   以上申购赎回清单仅为示例，具体以实验公布内容为准。申购赎回清单的具 体内容与风景以上海证券来回所届时规定为准。基金管理东说念主有权根据业务需要及 来回所法令的调治对申购赎回清单的风景进行修改。   八、 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 肯求。 投资东说念主的申购肯求。 金资产净值或无法进行证券来回。 申购赎回清单编制舛错或 IOPV 计较舛错。 法办理申购，或者指数编制单元、相干证券、期货来回所等因异常情况使申购赎 回清单无法编制或编制不妥。上述异常情况指基金管理东说念主无法意想并不可约束的 情形，包括但不限于系统故障、辘集故障、通讯故障、电力故障、数据舛错等。 对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 份额达到基金管理东说念主所设定的上限。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。                              招募说明书（更新） 格且选用估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当选用暂停接受基金申购肯求的措施。   发生上述除第 6、7 项之外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受 投资东说念主的申购肯求时，基金管理东说念主应当根据磋商规定在规定媒介上刊登暂停申购 公告。   发生上述第 6 项暂停申购情形的，为保护基金份额握有东说念主的正当权益，基金 管理东说念主有权选用暂停基金申购等措施。基金管理东说念主基于投资运作与风险约束的需 要，也不错选用上述措施对基金鸿沟赐与约束。   若是投资东说念主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。   九、 暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回对价。 金资产净值或无法进行证券来回。 申购赎回清单编制舛错或 IOPV 计较舛错。 赎回，或者指数编制单元、相干证券来回所等因异常情况使申购赎回清单无法编 制或编制不妥。上述异常情况指基金管理东说念主无法意想并不可约束的情形，包括但 不限于系统故障、辘集故障、通讯故障、电力故障、数据舛错等。 份额达到基金管理东说念主所设定的上限。 管理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求。                             招募说明书（更新） 格且选用估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当选用降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求的措施。   发生上述除第 6 项之外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资者的赎 回肯求或降速支付赎回对价时，基金管理东说念主应根据磋商规定在规定媒介上刊登暂 停赎回公告。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理 并公告。      十、 基金份额的非来回过户等其他业务   登记机构可依据其业务法令，受理基金份额的非来回过户、冻结与解冻等业 务，并收取一定的手续用度。   在条款许可的情况下，登记机构可依据相干法律法则过头业务法令，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。      十一、 其他申购赎回方式 前，可向本基金聚集基金通达特殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值 为基准计较，不收取申购用度；在本基金上市之前，聚集基金不错用股票或现款 特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 基金管理东说念主不错根据具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理方式等相工作项届时将另行公告。 蚁集其握有的组合证券或单券，共同组成最小申购赎回单元或其整数倍，进行申 购。 新的申购、赎回方式脱手实行前赐与公告。 性不利影响的情况下，调治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。                            招募说明书（更新） 书面托付代理条约并公告。 的特定机构投资者，基金管理东说念主可在不违背法律法则且对握有东说念主利益无骨子性不 利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式脱手实行前另行公告。   十二、 基金份额的转让   在法律法则允许且条款具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会认同的来回时事或者来回方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   十三、 若上海证券来回所和中国证券登记结算有限办事公司针对来回型 盛开式指数证券投资基金修改现有的算帐交收与登记模式或推出新的算帐交收 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，基金管理东说念主有权调治本基金的算帐交 收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入 新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与走漏并在本基金的招募说明书过头 更新中赐与更新，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   十四、 基金管理东说念主可在法律法则允许的范围内，在对基金份额握有东说念主利益 骨子性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和 调治并提前公告，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                               招募说明书（更新）              第十一部分 基金的投资   一、 投资想法   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。   二、 投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地兑现投资想法，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板过头他经中国证监会允许刊行的股票、存托凭证）、债券（国 债、央行单据、地方政府债券、政府支握机构债券、政府支握债券、金融债券、 企业债券、公司债券、次级债券、可调遣债券、可交换债券、可分离来回可转债、 短期融资券（含超短期融资券）              、中期单据等）、资产支握证券、债券回购、银行 进款、同行存单、繁衍器用（股指期货、股票期权等）、货币市集器用以及中国 证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适应中国证监会相干规定）。如法律 法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应模范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金可根据法律法则的规定参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%， 因法律法则的规定而受约束的情形除外。本基金每个来回日日终在扣除股指期货 和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保握不低于来回保证金一倍的现款， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则对该比例要求有变更的，在履行顺应模范后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会作念相应调治。   三、 投资策略   本基金主要选用完全复制法，即按照标的指数的成份股组成过头权重构建基 金股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变化进行相应调治。当预期 指数成份股发生调治和成份股发生配股、增发、分红等步履时，或因申购和赎回 等对本基金追踪标的指数的结果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性                             招募说明书（更新） 不实时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投 资组合管理进行顺应变通和调治，从而使得投资组合细巧地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律法则的约束；                           （2）标的指数成份 股流动性严重不及；         （3）标的指数的成份股票弥远停牌；                         （4）因基金的申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的结果可能带来影响；                      （5）由于来回成本、来回轨制 等原因导致基金无法实时完成投资组合的同表率整；                       （6）其它合理原因导致本基 金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   本基金管理东说念主按照标的指数的成份股组成过头权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股过头权重的变化进行相应调治。本基金投资于标的指数成 份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现款基金资产的 80%，股指期货、股票期权过头他金融器用的投资比例依照 法律法则或监管机构的规定实行。   本基金在综合辩论预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错 的最小化。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济姿色的潜入分析、国内财政政策与货 币市集政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基 本走势，制定久期约束下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东说念主将具体选用期限结构配置、市集调遣、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券采用。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，裁汰追踪舛错。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支握证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。                                招募说明书（更新）   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采用 流动性好、来回活跃的股指期货合约，以裁汰来回成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。   本基金可在综合辩论预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地兑现投资想法，在加强风险防守并战胜审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，主要 采用流动性好、来回活跃的股票期权合约，以裁汰来回成本，提高投资效率，从 而更好地追踪标的指数。   在正常市集情况下，本基金力图日均追踪偏离度的全都值不进步 0.2%，年 追踪舛错不进步 2%。如因标的指数编制法令调治或其他因素导致追踪偏离度和 追踪舛错进步正常范围的，基金管理东说念主将选用合理措施幸免追踪舛错进一步扩大。   将来，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，在履行顺应模范后，本基金可 相应调治和更新相干投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、 投资约束   基金的投资组合应遵从以下约束：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券鸿沟的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支握                                 招募说明书（更新） 证券，不得进步其各种资产支握证券整个鸿沟的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，若是其信用等第下降、不再适应投资模范，应在评 级陈诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金每个来回日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的来回 保证金后，应当保握不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；    本基金参与股指期货来回，应当遵从下列（9）-（13）要求：    （9）本基金在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得进步 基金资产净值的 10%；    （10）本基金在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得进步基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；    （11）本基金在职何来回日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得进步基 金握有的股票总市值的 20%；    （12）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧 差计较）应当适应基金合同对于股票投资比例的磋商约定；    （13）本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一来回日基金资产净值的 20%；    本基金参与股票期权来回，应当战胜下列（14）-（16）要求：    （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值 的 10%；    （15）开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应握有合约行权所需的全额现款或来回所法令认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；    （16）未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面                                 招募说明书（更新） 值按照行权价乘以合约乘数计较；   （17）本基金参与融资业务后，在职何来回日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适应下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金握有该证券总量的 计较；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得进步基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不适应该比例约束的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （21）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （22）本基金投资存托凭证的比例约束依照境内上市来回的股票实行；   （23）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资约束。   除上述（6）、（8）、（18）至（20）情形之外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性约束 等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适应上述规定投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个来回日内进行调治，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证 券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致 使基金投资不适应第（18）项规定的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法则 另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同班师之日起                            招募说明书（更新） 脱手。   法律法则或监管部门取消或变更上述约束，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行顺应模范后，则本基金投资不再受相干约束或以变更后的规定为准。   为珍视基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过头他不正大的证券来回步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、实验 约束东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当适应基金的投资想法和投资策略，遵从基金份 额握有东说念主利益优先原则，防守利益禁止，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱实行。相干来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与走漏。要紧关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥落董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或调治上述禁止性规定，基金管理东说念主在履行顺应 模范后，本基金可不受上述规定的约束或按调治后的规定实行，不需经基金份额 握有东说念主大会审议，但须提前公告。   五、 标的指数与功绩比拟基准   本基金标的指数为中证细分化工产业主题指数。   若是标的指数被住手编制及发布，或标的指数由其他指数替代（单纯改名除 外），或由于指数编制方法等要紧变更导致标的指数不宜连续算作标的指数，或 证券市集上有代表性更强、更适应投资的指数推出，本基金管理东说念主不错依据审慎 性原则和珍视基金份额握有东说念主正当权益的原则，经与基金托管东说念主协商一致，在履                               招募说明书（更新）  行顺应模范后，照章变更本基金的标的指数和投资对象，并依据市集代表性、流  动性、与原指数的相干性等诸多因素采用确定新的标的指数。      由于上述原因变更标的指数，若标的指数变更波及本系列基金投资范围或投  资策略的骨子性变更，则基金管理东说念主应就变更标的指数召开基金份额握有东说念主大会，  报中国证监会备案，并在规定媒介上公告。若标的指数变更对基金投资无骨子性  影响（包括但不限于编制机构变更、指数改名等），则无需召开基金份额握有东说念主  大会，基金管理东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，报中国证监会备案，并在规定媒  介上公告。      本基金的功绩比拟基准为中证细分化工产业主题指数收益率。      若基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更，基金管理东说念主可依据  珍视基金份额握有东说念主正当权益的原则，根据投资情况和市集惯例调治基金功绩比  较基准的组成和权重，无需召开基金份额握有东说念主大会，但基金管理东说念主调治功绩比  较基准应取得基金托管东说念主同意后，报中国证监会备案，基金管理东说念主应在调治实施  前依照《信息走漏办法》的磋商规定在中国证监会规定媒介上刊登公告。      六、 风险收益特征      本基金属于股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市  场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似  的风险收益特征。      七、 基金管理东说念主代表基金愚弄相干权利的处理原则及方法  护基金份额握有东说念主的利益；  东说念主牟取任何不妥利益。      八、 投资组合陈诉          陈诉期末基金资产组合情况 序号        技俩        金额（元）    占基金总资产的比例（%）                                              招募说明书（更新）       其中：股票              198，093，126.36                  99.14       其中：债券                           －                     －             资产支握证券                    －                     －       其中：买断式回购的买入返售金                                       －                     －      融资产             陈诉期末积极投资按行业分类的股票投资组合 代码            行业类别      公允价值（元）              占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                           －                 － B    采矿业                                －                 － C    制造业                        123，024.52               0.06 D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                   －                 － E    建筑业                                －                 － F    批发和零卖业                             －                 － G    交通运载、仓储和邮政业                        －                 － H    住宿和餐饮业                             －                 － I    信息传输、软件和信息工夫服务业             82，080.28               0.04 J    金融业                                －                 － K    房地产业                               －                 － L    租借和商务服务业                           －                 － M    科学研究和工夫服务业                         －                 －                                               招募说明书（更新） N    水利、环境和寰球设施管理业                      －                  － O    住户服务、修理和其他服务业                      －                  － P    训诫                                 －                  － Q    卫生和社会办事                            －                  － R    文化、体育和文娱业                          －                  － S    综合                                 －                  －      整个                         205，104.80                0.10             陈诉期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码            行业类别      公允价值（元）               占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                           －                  － B    采矿业                       2，014，760.00               1.01 C    制造业                     195，873，261.56             98.39 D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                   －                  － E    建筑业                                －                  － F    批发和零卖业                             －                  － G    交通运载、仓储和邮政业                        －                  － H    住宿和餐饮业                             －                  － I    信息传输、软件和信息工夫服务业                    －                  － J    金融业                                －                  － K    房地产业                               －                  － L    租借和商务服务业                           －                  － M    科学研究和工夫服务业                         －                  － N    水利、环境和寰球设施管理业                      －                  － O    住户服务、修理和其他服务业                      －                  － P    训诫                                 －                  － Q    卫生和社会办事                            －                  － R    文化、体育和文娱业                          －                  －                                                            招募说明书（更新） S       综合                                        －                           －         整个                             197，888，021.56                       99.41                   陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明     细     票投资明细                                                                     占基金资产 序号       股票代码      股票称号   数目（股）           公允价值（元）                                                                    净值比例（%）     票投资明细                                           公允价值（元）                  占基金资产净值比 序号       股票代码      股票称号   数目（股）                                                                      例（%）                                 招募说明书（更新）         陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合   注：本基金本陈诉期末未握有债券。         陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细   注：本基金本陈诉期末未握有债券。         陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支握证券投资明细   注：本基金本陈诉期末未握有资产支握证券。         陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细   注：本基金本陈诉期末未握有贵金属投资。         陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细   注：本基金本陈诉期末未握有权证。         陈诉期末本基金投资的股指期货来回情况说明 公允价值变动总额整个(元)                               － 股指期货投老本期收益(元)                               － 股指期货投老本期公允价值变动(元)                           －   注：本基金本陈诉期末未投资股指期货。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采用 流动性好、来回活跃的股指期货合约，以裁汰来回成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。          陈诉期末本基金投资的国债期货来回情况说明   本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 公允价值变动总额整个（元）                       － 国债期货投老本期收益（元）                       － 国债期货投老本期公允价值变动（元）                   －                                 招募说明书（更新）      注：本基金本陈诉期末未投资国债期货。      本基金本陈诉期末未投资国债期货。            投资组合陈诉附注 拜访，或在陈诉编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。      陈诉期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜访，或 在陈诉编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。      陈诉期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称号             金额（元）      注：本基金本陈诉期末未握有处于转股期的可调遣债券。      （1）期末指数投资前十名股票中存在畅通受限情况的说明      注：本基金本陈诉期末指数投资前十名股票中未握有畅通受限的股票。      （2）期末积极投资前五名股票中存在畅通受限情况的说明                                                招募说明书（更新）                                              金额单元：东说念主民币元                      畅通受限部分的公 占基金资产净值 序号 股票代码       股票称号                             畅通受限情况说明                       允价值(元)         比例（%）       因四舍五入原因，投资组合陈诉中市值占净值比例的分项之和与整个可能存     在尾差。                                                                招募说明书（更新）                                   第十二部分 基金的功绩            基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产，       但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表       现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。            一、 本基金历史各时候段份额净值增长率过头与同期功绩比拟基准收益       率的比拟                                                             功绩比拟基                         净值增长       净值增长率      功绩比拟基         阶段                                                  准收益率标     ①-③     ②-④                         率①         模范差②       准收益率③                                                             准差④            二、 自基金合同班师以来基金累计份额净值增长率变动过头与同期功绩       比拟基准收益率变动的比拟                                        招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 至 2021 年 8 月 31 日，建仓期结果时各项资产配置比例均适应基金合同约定。                             招募说明书（更新）               第十三部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法则、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相寥落。   四、 基金财产的看护和刑事办事   本基金财产寥落于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和基金合同的规定刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章死字、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。                              招募说明书（更新）             第十四部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券、期货来回时事的来回日以及国度法律 法则规定需要对外走漏基金净值的非来回日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会 计准则》、监管部门磋商规定。   （一）对存在活跃市集且简略获取疏浚资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应选用最近来回日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近来回日的报价不可果然反应公允价值的，应酬报价进行调治，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏浚资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的约束等，若是该约束是针对资产握有者的，那么在估值工夫中不应将该约束作 为特征辩论。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批握有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选用在当前情况下适用况兼有迷漫 可利用数据和其他信息支握的估值工夫确定公允价值。选用估值工夫确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值                              招募说明书（更新） 进行调治并确定公允价值。      四、 估值方法   来回所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调治最近来回市价，确定公允价钱。   （1）在来回所市集上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外）， 考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在来回所市集上市来回的可调遣债券，按照逐日收盘价算作估值全 价；   （3）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，选用估值工夫确定公允价值。 对在来回所市集挂牌转让的资产支握证券和私募证券，估值日不存在活跃市集时 选用估值工夫确定其公允价值进行估值。如成本简略近似体现公允价值，应握续 评估上述作念法的顺应性，并在情况发生改变时作念出顺应调治。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，选用估值工夫确定公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调治的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调治，证据 计量日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，则选用估值 工夫确定公允价值；   （4）畅通受限股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司鼓励                            招募说明书（更新） 公开发售股份、通过大量来回取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购来回中的质押券等畅通受限股票），按监管机构或行业协会磋商规定 确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在光显互异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，选用最近来回日结算 价估值。本基金投资股票期权，根据相干法律法则以及监管部门的规定估值。 会的相干规定进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的规定或者未能充分珍视基金份额握有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据磋商法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核办事， 因此，就与本基金磋商的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分计划后，仍 无法达成一致的想法，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。                                招募说明书（更新）   五、 估值模范 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛错计入基金财产。基金管理东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调治机 制。法律法则、监管机构、基金合同另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主于每个办事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按规定对外公布。   六、 估值舛错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶形成估值舛错，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪恶 的办事东说念主应当对由于该估值舛错碰到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛错办事方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错办事方承担； 由于估值舛错办事方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主形成损失的，由估 值舛错办事方对径直损失承担抵偿办事；若估值舛错办事方已经积极谐和，况兼 有协助义务确当事东说念主有迷漫的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛错办事方应酬更正的情况向磋商当事东说念主进行证据，确保估值舛错已得                              招募说明书（更新） 到更正。   （2）估值舛错的办事方对磋商当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 况兼仅对估值舛错的磋商径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值舛错办事方仍应酬估值舛错负责。若是由于得到不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到不妥得利确当 事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；若是得到不妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的抵偿额加上已经得到的不妥 得利返还的总和进步其实验损失的差额部分支付给估值舛错办事方。   （4）估值舛错调治选用尽量还原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   （5）按法律法则规定的其他原则处理估值舛错。   估值舛错被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的办事方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的办事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向磋商当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现舛错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选用合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。若是行                             招募说明书（更新） 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利 益的原则进行协商。      七、 暂停估值的情形 营业时； 格且选用估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；      八、 基金净值的证据   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管理东说念主应于每个办事日来回结果后计较当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证据后发送给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按规定赐与公布。      九、 特殊情形的处理 差不算作基金资产估值舛错处理； 三方机构发送的数据舛错，或国度司帐政策变更、市集法令变更等非基金管理东说念主 与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然已经选用必要、顺应、合理的 措施进行查验，但未能发现该舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金管理 东说念主和基金托管东说念主衔命抵偿办事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的 措施排斥或缩小由此形成的影响。 发生制进行估值的应交税金有互异的，相干估值调治不算作基金资产估值舛错处 理。                               招募说明书（更新）             第十五部分 基金的收益与分派      一、 基金收益分派原则 使收益分派后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补损失为前提，收益分派后有可能使基 金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收益评价日）的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值； 定。   在战胜法律法则和监管部门的规定，且对基金份额握有东说念主利益无骨子不利影 响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行顺应 模范后可对基金收益分派原则和支付方式进行调治，不需召开基金份额握有东说念主大 会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。      二、 收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。      三、 收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规定媒介公告。      四、 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                              招募说明书（更新）              第十六部分 基金用度与税收   一、 与基金运作磋商的用度       基金用度的种类 发生的用度；       基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金 管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管 东说念主协商处分。                              招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金 管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管 东说念主协商处分。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据磋商法则及相应协 议规定，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。         不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      二、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度磋商税收征收的规定代扣代缴。                                  招募说明书（更新）             第十七部分 基金的司帐与审计   一、 基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是基金合同班师少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 走漏； 司帐核算，按照磋商规定编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》规定的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。                             招募说明书（更新）           第十八部分 基金的信息走漏   一、 本基金的信息走漏应适应《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险管理规定》、基金合同过头他磋商规定。相干法律法则对于信息披 露的走漏方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。   二、 信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的规定走漏基金信息，并保证所走漏信息的果然性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规定时候内，将应予走漏的基金信 息通过适应中国证监会规定条款的天下性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信 息走漏办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介走漏，并保证 基金投资者简略按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开走漏的信息 费力。   三、 本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   四、 本基金公开走漏的信息应选用中语文本。如同期选用外文文本的，基 金信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中语文本为准。   本基金公开走漏的信息选用阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币                             招募说明书（更新） 元。      五、 公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金产物费力纲领 握有东说念主大会召开的法令及具体模范，说明基金产物的特性等波及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。基金合同班师后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。基金合同班师后，基金产物费力纲领的信息发生要紧变更的， 基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金产物费力纲领，并登载在规定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物费力纲领其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物费力概 要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物费力纲领、 基金合同和基金托管条约登载在规定网站上，并将基金产物费力纲领登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载 在规定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                             招募说明书（更新） 露招募说明书确当日登载于规定媒介上。   （三）基金合同班师公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规定媒介上登载基金 合同班师公告。   （四）基金净值信息   基金合同班师后，在脱手办理基金份额申购或者赎回且未上市来回前，基金 管理东说念主应当至少每周在规定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回或上市来回后，基金管理东说念主应当在不晚于 每个盛开日/来回日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露盛开日/来回日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站走漏半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额上市来回公告书   基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交 易的三个办事日前，将基金份额上市来回公告书登载在规定网站上，并将上市交 易公告书辅导性公告登载在规定报刊上。   （六）基金份额申购、赎回对价   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申 购、赎回对价的计较方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息费力。   （七）申购赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个盛开日，通 过其网站以过头他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金合同班师后，本基金不错进行份额折算。基金管理东说念主有权确定基金份额 折算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应 将基金份额折算结果公告登载于规定媒介上。   （九）基金按时陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉                             招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在规定网站上，并将年度陈诉辅导性公告登载在规定报刊上。基金年 度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过适应《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在规定网站上，并将中期陈诉辅导性公告登载在规定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在规定网站上，并将季度陈诉辅导性公告登载在规定报刊上。   基金合同班师不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期报 告或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按时陈诉“影响投资 者决策的其他进犯信息”项下走漏该投资者的类别、陈诉期末握有份额及占比、 陈诉期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中走漏基金组搭伙产情况过头 流动性风险分析等。   （十）临时陈诉   本基金发生要紧事件，磋商信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                               招募说明书（更新） 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相干步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实验约束东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回事项，中国证监会另有规定的情形除外； 生变更；                               招募说明书（更新） 辅导性公告； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （十一）解析公告   在基金合同期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集好意思妙传的音信可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主 权益的，相干信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开解析，并将磋商 情况立即陈诉上海证券来回所。   （十二）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十三）算帐陈诉   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在规定网站上， 并将算帐陈诉辅导性公告登载在规定报刊上。   （十四）中国证监会规定的其他信息   基金管理东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中走漏其握有的资产支握证券总 额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内通盘的资产支握证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度陈诉中走漏其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支握证券明细。   基金管理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更 新）等文献中走漏股指期货和股票期权来回情况，包括投资政策、握仓情况、损 益情况、风险贪图等，并充分揭示股指期货和股票期权来回对基金总体风险的影 响以及是否适应既定的投资政策和投资想法。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在按时陈诉和招募说明书                             招募说明书（更新） （更新）等文献中走漏参与融资及转融通证券出借业务的情况，并就陈诉期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联来回事项作念详确说明。   （十五）相干法律法则对于上述信息走漏的规定发生变化时，基金管理东说念主将 按最新规定进行信息走漏。   六、 信息走漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当适应中国证监会相干基金信息 走漏内容与风景准则等法则的规定。   基金托管东说念主应当按影相干法律法则、中国证监会的规定和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金按时陈诉、更新的招募 说明书、基金产物费力纲领、基金算帐陈诉等公开走漏的相干基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中采用一家报刊走漏本基金的信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证相干报送信息的果然、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介走漏信息，然则其他寰球媒介不得早于规定媒介和上海证券来回 所网站走漏信息，况兼在不同媒介上走漏吞并信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计陈诉、法律想法书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主培植信息走漏服务的质料。具体要求应当适应中 国证监会及自律法令的相干规定。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、 暂停或延伸信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸走漏基金相干信                             招募说明书（更新） 息： 来回时； 资产价值或无法进行信息走漏时； 格且选用估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后暂停估值的；      八、 信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法 规规定将信息置备于公司住所、上海证券来回所，供社会公众查阅、复制。                                招募说明书（更新）                 第十九部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）本基金的私有风险   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低于基金资产净值的 90%，业 绩表现将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将支握较高的股票仓位， 在股票市集着落的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步着落的风险。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营现象、投资者神气 和来回轨制等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （2）标的指数薪金与股票市集平均薪金偏离的风险   标的指数并不可完全代表通盘这个词股票市集。标的指数成份股的平均薪金率与通盘这个词股票市集 的平均薪金率可能存在偏离。   （3）标的指数值计较出错的风险   尽管中证指数有限公司将选用一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此作任何保证， 亦不因指数的任何舛错对任何东说念主负责。因此，若是标的指数值出现舛错，投资东说念主参考指数值 进行投资决策，则可能导致损失。   （4）标的指数编制决策带来的风险   标的指数因为编制决策的颓势有可能导致标的指数的表现与总体市集表现有在互异，因 标的指数编制决策的不老成也可能导致指数调治较大，增多基金投资成本，并有可能因此增 加追踪舛错，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的 指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调治，基金的收益风险特征将与新的标的指数保 握一致，投资者须承担此项调治带来的风险与成本。                                   招募说明书（更新）   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数调治成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调治中产生跟 踪偏离度与追踪舛错。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使本基金在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪舛错。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产生 追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调治投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛错。   （5）由于基金投资过程中的证券来回成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理才略，例如追踪指数的水平、技 术技能、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进程。   （7）基金现款资产的株连会影响本基金对标的指数的追踪进程。   （8）特殊情况下，若是本基金选用成份股替代策略，基金投资组合与标的指数组成的 互异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。   （9）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的约束，基金投资组合中个别股票 的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全疏浚；因清寒卖空、对冲机制过头他器用 形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪舛错。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集来回价钱的折溢价约束在一定 范围内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   由于证券市集的来回机制和工夫不停，完成套利需要一定的时候，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来回成本，是以折溢价在一定范围之内                                   招募说明书（更新） 也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于买不到成 份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 计较基金份额参考净值（IOPV），并将计较结果进取海证券来回所发送，由上海证券来回所 对外发布，仅供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可 能存在互异，IOPV 计较可能出现舛错，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失， 需投资者自行承担。   若是基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回的正 常进行。   （1）投资者申购失败的风险。本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使 用现款替代，且确立了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成 份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的迷漫的成份股，导致申购失败的风险。   （2）投资者赎回失败的风险。在投资者提交赎回肯求时，如本基金投资组合内不具备 足额的适应要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。基金管理东说念主可能根据成份股市 值鸿沟变化等因素调治最小申购赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购 并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出 全部或部分基金份额。   （3）基金份额赎回对价的变现风险。本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变 现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时 赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （1）本基金在申购赎回法子新增了“退补现款替代”方式，该方式不同于现有其他现 金替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而波折影响本基金二级市集 价钱的折溢价水平。极点情况下，若是使用“退补现款替代”证券的权重增多，该方式带来 的不确定性可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相对较高水平。                                   招募说明书（更新）   （2）基金管理东说念主分歧“时候优先、实时申报”原则的实行效率作念出任何承诺和保证， 现款替代退补款的计较以实验成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因工夫系统、通讯 链路或其他原因导致基金管理东说念主无法遵从“时候优先、实时申报”原则对“退补现款替代” 的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   因本基金不再适应证券来回所上市条款被阻隔上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提前 阻隔上市，导致基金份额不可连续进行二级市集来回的风险。   基金合同班师后，勾通 50 个办事日出现基金份额握有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当阻隔基金合同，且无需召开基金份额握有东说念主大 会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到约束、暂停或阻隔， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调治结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金的结算方式 发生变化，轨制调治可能给投资者带来融会偏差的风险。相通的风险还可能来自于证券来回 所过头他代理机构。   （3）第三方机构可能失言，导致基金或投资者利益受损的风险。   （1）股指期货等金融繁衍品投资风险   金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动 性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为 剧烈，随机候比投资标的资产要承担更高的风险。况兼由于繁衍品订价相当复杂，不顺应的 估值有可能使基金资产濒临损失风险。   （2）股票期权的投资风险   本基金投资股票期权，投资股票期权所濒临的主要风险是繁衍品价钱波动带 来的市集风险；繁衍品基础资产来回量大于市集可报价的来回量而产生的流动性                                  招募说明书（更新） 风险；繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成基差风险；无 法实时筹措资金舒服建立或者支握繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的保 证金风险；来回敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各种操作风险。   （3）资产支握证券的投资风险   本基金投资资产支握证券，资产支握证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产支握证券的收益率和价钱波动。 流动性风险指的是受资产支握证券市集鸿沟及来回活跃进程的影响，资产支握证券可能无法 在吞并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金 所投资的资产支握证券之债务东说念主出现失言，或在来回过程中发生交收失言，或由于资产支握 证券信用质料裁汰导致证券价钱下降，形成基金财产损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回对价的风险；   （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时返璧证券、无法支付相应权益补偿及 借约用度的风险；   （3）市集风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、来回 敌手方失言、业务法令调治、信息工夫不可正常运行等风险。   本基金投资存托凭证在承担境内上市来回股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、 立异企业刊行、境外刊行东说念主以及来回机制相干的私有风险，具体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证相干的风险   ①存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境 外基础证券权益。存托凭证握有东说念主实验享有的权益与境外基础证券握有东说念主的权益诚然基本相 当，但并不可等同于径直握有境外基础证券。   ②本基金买入或者握有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存托条约，成 为存托条约确当事东说念主。存托条约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方式进行修改，本基金无 法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托条约作出特别修改。                                招募说明书（更新）   ③本基金握有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓励，不不错鼓励身份径直 愚弄鼓励权利；本基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有并愚弄分红、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证技俩内容可能发生要紧、骨子变化，包括但不限于存托 凭证与基础证券调遣比例发生调治、红筹公司和存托东说念主可能对存托条约作出修改，更换存托 东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事前文告的方式，即对本基金生 效。本基金可能无法对此愚弄表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻结、强制 实行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东说念主可能向存托凭证握有东说念主收取存托凭证相干用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能濒临存托东说念主无法根据存托条约的约定卖出基础证券，本 基金握有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开来回或者转让，存托东说念主无法连续按照存 托条约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与立异企业刊行相干的风险   立异企业证券初次公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境 外其他市集公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集来回价钱。   （3）与境外刊行东说念主相干的风险   ①红筹公司在境外注册确立，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适用境外注册地 公司法等法律法则的规定；已经在境外上市的，还需要战胜境外上市地相干法令。投资者权 利过头愚弄可能与境内市集存在一定互异。此外，境内鼓励和境内存托凭证握有东说念主享有的权 益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小鸿沟的股票或者存托凭证，公司大部分或 者绝大部分的表决权由境外鼓励等握有，境内投资者可能无法实验参与公司要紧事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼，但境内投资 者无法径直算作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券 诉讼。   （4）与来回机制相干的风险   ①境表里市集证券停复牌轨制存在互异，红筹公司境表里上市的股票或者存托凭证可能 出咫尺一个市集正常来回而在另一个市集实施停牌等惬心。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研究陈诉不雅点、                                招募说明书（更新） 境表里来回机制互异、异常来回情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价钱产生 影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司咫尺及将来境外刊行的股票可能逶迤 至境内市集上市来回，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等步履，从而增多或者减少境 内市集的股票或者存托凭证畅通数目，可能引起来回价钱波动。   本基金握有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调遣为公司在境外刊行的疏浚类别的 股票或者存托凭证；本基金握有境内刊行的存托凭证，暂不允许调遣为境外基础证券。   （二）市集风险   证券市集价钱因受经济因素、政事因素、投资神气和来回轨制等各种因素的影响而引起 的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券市集产生一定的影响，导致市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特性。宏不雅经济运行现象将对 证券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市集利率波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同期径直影响企 业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理才略、财务现象、市集长进、行业竞争、 东说念主员教导等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司经营不善，其 股票价钱可能着落，或者简略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通 过投资各种化来漫步这种非系统风险，但不可完全侧目。   若是发生通货彭胀，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基 金资产的保值升值。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动磋商的风险，单一的久期贪图并                                      招募说明书（更新） 不可充分反应这一风险的存在。      再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率高涨 所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投 资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到较少的收益率。      （三）信用风险      主要指债券、资产支握证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用现象恶化，到期不可 履行合约进行兑付的风险；另外，信用风险也包括证券来回敌手因失言而产生的证券交割风 险。      （四）流动性风险      流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回对价 的风险。      本基金的投资市集主要为证券来回所、天下银行间债券市集等流动性较好的表率型来回 时事，主要投资对象为具有细致流动性的金融器用（包括标的指数的成份股、备选成份股、 其他股票、债券、繁衍器用和货币市集器用等），同期本基金基于漫步投资的原则在行业和 个券方面未有高聚合度的特征，综合评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。      在市集大幅波动、流动性阑珊等极点情况下发生无法应酬基金份额握有东说念主赎回的情形时， 基金管理东说念主将以保障基金份额握有东说念主正当权益为前提，按照法律法则、基金合同等规定，选 取暂停接受赎回肯求、降速支付赎回对价、暂停估值等流动性风险管理器用算作扶直措施。 对于各种流动性风险管理器用的使用，基金管理东说念主将对风险进行监测和评估，使用前与基金 托管东说念主协商一致。在实验运用各种流动性风险管理器用时，投资者的赎回肯求、赎回对价支 付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将依照法律法则、基金合同等规定进行操作，保障基金 份额握有东说念主的正当权益。      （1）本基金最小申购、赎回单元确立较高，中小投资者只可在二级市集上按来回价钱 卖出基金份额。      （2）对 ETF 基金投资者而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也可能濒临因市集交                                  招募说明书（更新） 易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   （五）管理风险 取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东说念主和基金托管东说念主的管理水平、管理技能和管 理工夫等对基金收益水平存在影响。 可能会濒临一些特殊的风险。   （六）操作风险 异常或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违纪来回、司帐部门诈骗、来回舛错、IT 系统故障等风险。   （七）合规性风险 基金合同磋商规定的风险。 的风险。   （八）本基金法律文献基金风险特征表述与销售机构对基金风险评级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险现象的表述仅 为主要基于基金投资地方与策略特性的玄虚性表述；而本基金各销售机构依据相干法律法则 及里面评级模范，将基金产物按照风险由低到高章程进行风险级别评定差别，其风险评级结 果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象 表述并不势必一致或存在对应关系。   同期，不同销售机构因其选用的具体评价模范和方法的互异，对吞并产物风险级别的评 定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金实验运作情况等当令调 整对本基金的风险评级。   敬请投资者明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才略与产物风险之                                招募说明书（更新） 间的匹配锤真金不怕火，并须实时和蔼销售机构对于本基金风险评级的调治情况，自主作出投资决策。   （九）其他风险 平，从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券来回所、登记结算机构和销售机构等可 能因不可抗力无法正常办事，从而影响基金的各项业务按正常时限完成，使投资东说念主和基金份 额握有东说念主无法实时查询权益、进行日常来回甚而利益受损。 系统的故障或者差错而影响来回的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险 可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券/期货来回所、证券/期货登记结算机构 等等。   二、 声明 须自行承担投资风险。 管理东说念主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                              招募说明书（更新）       第二十部分 基金合同的变更、阻隔和基金财产的算帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规定 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议班师后两日内在规定媒介公告。   二、 基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相干模范后，基金合同应当阻隔： 基金托管东说念主相连的；   三、 基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；                             招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘任司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 陈诉出具法律想法书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、 算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、 基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   六、 基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经过适应《中华 东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、 基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则 的规定。                               招募说明书（更新）            第二十一部分 基金合同的内容节录      一、 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同班师之日起，根据法律法则和基金合同寥落运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法则规定或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据基金合同及磋商法律规定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了基金合同及国度磋商法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他适应条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到基金合同规定的用度；   （10）依据基金合同及磋商法律规定决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄鼓励权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券 及转融通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者                             招募说明书（更新） 实施其他法律步履；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适应磋商法律、法则的前提下，制订和调治磋商基金认购、申购、 赎回和收益分派等的业务法令；   （17）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同班师之日起，以敦厚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备迷漫的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互寥落，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他磋商规定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用顺应合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法适应基金合同等法律文献的规定，按磋商规定计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他磋商规定，履行信息走漏及报 告义务；   （12）保守基金生意秘要，不泄露基金投资瞎想、投资意向等。除《基金法》、                              招募说明书（更新） 基金合同过头他磋商规定另有规定外，在基金信息公开走漏前应予袒护，不向他 东说念主泄露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东说念主分 配基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付投资者申购或赎回之基 金份额的投资者应收对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他磋商规定召集基金份额握有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他相 关费力 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在规定时候发出，况兼 保证投资者简略按照基金合同规定的时候和方式，随时查阅到与基金磋商的公开 费力，并在支付合理成本的条款下得到磋商费力的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临死字、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同规定履行我方的义务，基金托 管东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理磋商基 金事务的步履承担办事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条款，基金合同不可班师， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金募 集期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；登记机构及发售代理机构将协助基金管理                             招募说明书（更新） 东说念主完成相干资金和证券的退还办事；   （25）实行班师的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同班师之日起，照章律法则和基金合同的规定安全看护基金 财产；   （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法则规定或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背基金 合同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集法令，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货等来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦厚信用、辛苦尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业时事，配备迷漫的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寥落；对所托管的不同的基金分别确立账户，寥落核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册纪录等方面相互寥落；   （4）除依据《基金法》、基金合同过头他磋商规定外，不得利用基金财产为                              招募说明书（更新） 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金磋商的要紧合同及磋商凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意秘要，除《基金法》、基金合同过头他磋商规定另有规定 外，在基金信息公开走漏前赐与袒护，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务步履磋商的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具想法，说 明基金管理东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；若是基金 管理东说念主有未实行基金合同规定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选用了顺应的 措施；   （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他相干费力，保存期 限不少于法律法则的规定；   （12）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规定制作相干账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或磋商规定向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他磋商规定，召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的规定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临死字、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，得意担抵偿办事，其抵偿办事 不因其退任而衔命；   （20）按规定监督基金管理东说念主按法律法则和基金合同规定履行我方的义务， 基金管理东说念主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基                              招募说明书（更新） 金管理东说念主追偿；   （21）实行班师的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的权利和义务   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主算作基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条款。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息费力；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）珍视阅读并战胜基金合同、招募说明书、基金产物费力纲领等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）和蔼基金信息走漏，实时愚弄权利和履行义务；                            招募说明书（更新）   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价、赎回对价及法律法则和基 金合同所规定的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金损失或者基金合同阻隔的有限 办事；   （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东说念主正当权益的步履；   （7）实行班师的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的模范和法令   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。若将来本基金份额握有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时灵验的法律法则的规定实行。   若以本基金为想法基金且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金疏浚的聚集基 金的基金合同班师，鉴于本基金和聚集基金的相干性，本基金聚集基金的基金份 额握有东说念主不错凭所握有的聚集基金的基金份额径直出席或者托付代表出席本基 金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。在计较参会份额和计票时，聚集基金握有 东说念主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东说念主大会 的权益登记日，聚集基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额握有东说念主所握有的 聚集基金份额占聚集基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。   聚集基金的基金管理东说念主不应以聚集基金的口头代表聚集基金的合座基金份 额握有东说念主以本基金的基金份额握有东说念主的身份愚弄表决权，但可接受聚集基金的特 定基金份额握有东说念主的托付以聚集基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   聚集基金的基金管理东说念主代表聚集基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本 基金份额握有东说念主大会的，须先遵从聚集基金基金合同的约定召开聚集基金的基金 份额握有东说念主大会，聚集基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份                               招募说明书（更新） 额握有东说念主大会的，由聚集基金的基金管理东说念主代表聚集基金的基金份额握有东说念主提议 召开或召集本基金份额握有东说念主大会。   若将来法律法则对基金份额握有东说念主大会另有规定的，以届时灵验的法律法则 为准。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）阻隔基金合同，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调治基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金模范，但根据法律法则的要求调 整该等薪金模范的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会模范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或整个握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条款而被上海证券来回所阻隔 上市的情形除外；   （14）法律法则、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额握有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额握有东说念主大会：                              招募说明书（更新）   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率或者变更收费方式；   （3）因相应的法律法则、上海证券来回所或者登记机构的相干业务法令发 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）标的指数改名或调治指数编制方法，以及变更基金称号、功绩比拟基 准；   （6）按照中证指数有限公司的要求，根据指数使用许可条约的约定，变更 标的指数许可使用费费率、计较方法、支付方式或收取下限等；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）基金管理东说念主、相干证券来回所、基金登记机构在法律法则规定或中国 证监会许可的范围内调治或修改《业务法令》，包括但不限于磋商基金认购、申 购、赎回、基金来回、非来回过户、转托管等内容；   （9）调治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （10）调治基金份额净值、申购赎回清单的内容、计较和公告的时候或频率；   （11）召募并管理以本基金为想法 ETF 的一只或多只聚集基金、增设新的 基金份额类别、减少基金份额类别或者调治基金份额类别确立、在其他证券来回 所上市、通达跨系统转托管等业务；   （12）本基金的聚集基金选用特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （13）调治基金收益分派原则；   （14）按照法律法则和基金合同规定不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，                               招募说明书（更新） 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、纷扰。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议风景；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；                               招募说明书（更新）   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所选用的具体通讯方式、托付的公证机关过头联 系方式和磋商东说念主、表决想法寄交的截止时候和收取方式。 决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主 到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法 的计票遵循。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期适应以下条款时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明注解适应法律法则、基金合同 和会议文告的规定，况兼握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记费力相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证高傲， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。                              招募说明书（更新） 风景或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适应以下条款时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个办事日内勾通公 布相干辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告规定的方式收取基金份额握有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文告不参加收取表决想法的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具 表决想法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决想法的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决想法的 代理东说念主出具的托付东说念主握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明注解符 正当律法则、基金合同和会议文告的规定，并与基金登记机构纪录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会并愚弄表决权， 具体方式在会议文告中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议模范比照现场开会和通 讯方式开会的模范进行。基金份额握有东说念主不错选用书面、辘集、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。                             招募说明书（更新）   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定阻隔基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同规定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大 会计划的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主握东说念主按照下列第（七）条规定模范确定 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握 有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份说明注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和磋商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议：                             招募说明书（更新） 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以 尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有规定或基 金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔 基金合同、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相背凭证说明注解，不然提交适应会议文告中规定的证据投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头适应会议文告规定的表决想法视为灵验表决，表决想法 糊涂不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额握有 东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述法令的前提下，具体法令以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议脱手 后文告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀                              招募说明书（更新） 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主握东说念主应当连忙公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）班师与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起班师。   基金份额握有东说念主大会决议自班师之日起 2 日内在规定媒介上公告。若是选用 通讯方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实行班师的基金份额握有东说念主 大会的决议。班师的基金份额握有东说念主大会决议对合座基金份额握有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有不停力。   （九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条款、议事模范、表 决条款等规定，但凡径直援用法律法则或监管法令的部分，如将来法律法则或监 管法令修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额握有东说念主大 会审议。   三、 基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规                              招募说明书（更新） 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议班师后两日内在规定媒介公告。   （二）基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相干模范后，基金合同应当阻隔： 基金托管东说念主相连的；   （三）基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘任司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 陈诉出具法律想法书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。                             招募说明书（更新） 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经过适应《中华 东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则 的规定。   四、 争议处分方式   （一）各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同磋商的一切争议， 如经友好协商未能处分的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照肯求仲裁 时该会届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的， 并对各方当事东说念主具有不停力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续诚恳、辛苦、尽责 地履行基金合同规定的义务，珍视基金份额握有东说念主的正当权益。   （二）基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港尽头行政区、 澳门尽头行政区和台湾地区）统治。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公时事和营业时事查阅。                                    招募说明书（更新）             第二十二部分 基金托管条约的内容节录     一、 基金托管条约当事东说念主     （一）基金管理东说念主     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     确立日历：1999 年 4 月 13 日     批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】     组织风景：有限办事公司     注册老本：东说念主民币 5.2 亿元     存续期限：握续经营     磋商电话：021-20361818     （二）基金托管东说念主     称号：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)     住所：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼     邮政编码：100033     法定代表东说念主：田国立     成立日历：2004 年 09 月 17 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号     组织风景：股份有限公司     注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续期间：握续经营     经营范围：继承公众进款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买                            招募说明书（更新） 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据磋商法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采用 模范的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的风景提供投资品种池，以便基金托 管东说念主运用相干工夫系统，对基金实验投资是否适应《基金合同》对于证券采用标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地兑现投资想法，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板过头他经中国证监会允许刊行的股票、存托凭证）、债券（国 债、央行单据、地方政府债券、政府支握机构债券、政府支握债券、金融债券、 企业债券、公司债券、次级债券、可调遣债券、可交换债券、可分离来回可转债、 短期融资券（含超短期融资券）              、中期单据等）、资产支握证券、债券回购、银行 进款、同行存单、繁衍器用（股指期货、股票期权等）、货币市集器用以及中国 证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适应中国证监会相干规定）。如法律 法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应模范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金可根据法律法则的规定参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 指期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保握不低于来回保证金一倍 的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则对该比例要求有变更的，在履行顺应模范后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会作念相应调治。   （二）基金托管东说念主根据磋商法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督：                                 招募说明书（更新） 低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 金资产净值的 10%； 该资产支握证券鸿沟的 10%； 益东说念主的各种资产支握证券，不得进步其各种资产支握证券整个鸿沟的 10%； 基金握有资产支握证券期间，若是其信用等第下降、不再适应投资模范，应在评 级陈诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 证金后，应当保握不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股指期货来回，应当遵从下列 9-13 要求： 金资产净值的 10%； 值之和，不得进步基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 握有的股票总市值的 20%； 计较）应当适应基金合同对于股票投资比例的磋商约定；                                  招募说明书（更新） 不得进步上一来回日基金资产净值的 20%；   本基金参与股票期权来回，应当战胜下列 14-16 要求： 握有合约行权所需的全额现款或来回所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数计较； 他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%； 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券归为流动性受 限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金握有该证券总量的 均计较； 因素致使基金不适应该比例约束的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资；   除上述 6、8、18 至 19 情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金鸿沟变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性约束等基金管理东说念主 之外的因素致使基金投资比例不适应上述规定投资比例的，基金管理东说念主应当在 波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不                             招募说明书（更新） 适应第 18 项规定的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法则另有规定的，从 其规定。   基金管理东说念主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同班师之日起 脱手。   法律法则或监管部门取消或变更上述约束，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行顺应模范后，则本基金投资不再受相干约束或以变更后的规定为准。   （三）基金托管东说念主根据磋商法律法则的规定及《基金合同》的约定，对本托 管条约第十五条第九款基金投资禁留步履通过过后监督方式进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、实验 约束东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当适应基金的投资想法和投资策略，遵从基金份 额握有东说念主利益优先的原则，防守利益禁止，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公正合理价钱实行。相干来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法则赐与走漏。要紧关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的寥落董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据磋商法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供适应法律法则及行业模范的、经在意采用的、本基金适用的银行间债 券市集来回敌手名单，并约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金管理东说念主应 严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券市集采用来回敌手。基金托管东说念主监督 基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来回敌手名单进行来回。基金管理 东说念主不错每半年对银行间债券市集来回敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定 前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照条约进行结算。 如基金管理东说念主根据市集情况需要临时调治银行间债券市集来回敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与来回敌手发生来回前 3 个办事日内与 基金托管东说念主协商处分。   基金管理东说念主负责对来回敌手的资信约束，按银行间债券市集的来回法令进行                             招募说明书（更新） 来回，并负责处分因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律办事及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主确定的时候前仍未承担失言办事过头他相干法律办事的，基金管理东说念主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向相干来回敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主没 有按照事前约定的来回敌手或来回方式进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇办事。   （五）基金托管东说念主根据磋商法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主投资畅通受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资畅通受限证券，应事前根据中国证监会相干规定，明确基金 投资畅通受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险约束轨制，防守流动 性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否战胜相 关轨制、流动性风险处置预案以及相干投资额度和比例等的情况进行监督。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可来回证券，不包括 由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回 中的质押券等畅通受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的畅通受限证券限于可由中国证券登记结算有限办事公司或中 央国债登记结算有限办事公司负责登记和存管，并可在证券来回所或天下银行间 债券市集来回的证券。   本基金投资的畅通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责 相干办事的落实和谐和，并确保基金托管东说念主简略正常查询。因基金管理东说念主原因产 生的畅通受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全看护本基金资产的责 任与损失，及因畅通受限证券存管径直影响本基金安全的办事及损失，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资畅通受限证券，不得预支任何风景的保证金。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资畅通受限证券需要处分的基金投资 比例约束失调、基金流动性坚苦以及相干损失的应酬处分措施，以及磋商异常情                               招募说明书（更新） 况的处置。基金管理东说念主应在初次投资畅通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资 非公开刊行股票相干流动性风险处置预案。   基金管理东说念主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险 选用积极灵验的措施，在合理的时候内灵验处分基金运作的流动性问题。如因基 金多数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活坚苦时，基金管理东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何办事。如因基金管理东说念主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿办事的，基金管理东说念主应抵偿 基金托管东说念主由此碰到的损失。 金托管东说念主提交磋商书面费力，并保证向基金托管东说念主提供的磋商费力果然、准确、 好意思满。磋商费力如有调治，基金管理东说念主应实时提供调治后的费力。上述书面费力 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票磋商刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行费力。   （3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限办事公司或中央国债 登记结算有限办事公司签订的证券登记及服务条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会规定媒介走漏所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   本基金磋商投资畅通受限证券比例如违背磋商约束规定，在合理期限内未能 进行实时调治，基金管理东说念主应在两个办事日内编制临时陈诉书，赐与公告。   （1）本基金投资畅通受限证券时的法律法则战胜情况。   （2）在基金投资畅通受限证券管理办事方面磋商轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。   （3）磋商比例约束的实行情况。   （4）信息走漏情况。                            招募说明书（更新）   （六）基金托管东说念主根据磋商法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、相干信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进 行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管条约的规定，应实时以电话提醒或书面辅导 等方式文告基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金管理东说念主收到书面文告后应不才一办事日前实时查对并以书面风景 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及 纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权 随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告 的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管理东说念主 应在规定时候内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法则、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金 监督陈诉的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相干数据费力和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来回模范已经班师的指示违背法律、 行政法则和其他磋商规定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管 理东说念主，由此形成的损失由基金管理东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，应实时陈诉中国证监会， 同期文告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管理东说念主无正 当情理，断绝、阻碍对方根据本托管条约规定愚弄监督权，或选用拖延、诈骗等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议教化仍不改正的，基 金托管东说念主应陈诉中国证监会。   三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需                            招募说明书（更新） 账户、复核基金管理东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指 令办理算帐交收、相干信息走漏和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实行或无故延伸实行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本条约过头他磋商规定时，应实时以书面风景通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面风景给基金 管理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在 上述规按时限内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和果然性，在规定时候内回复基金管理 东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应实时陈诉中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，断绝、阻碍基金管理东说念主根据本条约规定愚弄监督权，或选用拖延、诈骗 等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议教化仍不改 正的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。   四、 基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 与寥落。 况两边可另行协商处分。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自交运用、处 分、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限办事 公司结算数据完成场内来回交收、开户银行或来回/登记结算机构扣收来回费、 结算费和账户珍视费等用度）。                               招募说明书（更新） 定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时文告基金管理东说念主选用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金 管理东说念主应负责向磋商当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何责 任。 管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额握有东说念主东说念主数适应《基金法》、《运作 办法》等磋商规定后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主 开立的基金银行账户，登记机构应将网下股票认购所召募到的股票划入以基金托 管东说念主和基金联名方式开立的证券账户下，同期在规定时候内，聘任适应《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 按规定办理退款等事宜，登记机构及发售代理机构将协助基金管理东说念主完成相干资 金和证券的退还办事。   （三）基金银行账户的开立和管理 金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的步履。 办理基金资产的支付。                             招募说明书（更新） 款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个办事日内向托管东说念主发出 销户肯求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 管理和运用由基金管理东说念主负责。   证券账户开户费由基金管理东说念主先行垫付，待托管产物启始运营后，基金管理东说念主 可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金 管理东说念主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的 一级法东说念主算帐办事，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的规定以及基金管理东说念主与 基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算条约》实行。 司）相干规定，托付有来回关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金管理东说念主 需将相干说明注解提供至基金托管东说念主。账户刊出期间如需基金托管东说念主提供配合的，基 金托管东说念主应赐与配合。 他投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干规定，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规定实行。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》班师后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得投入天下银 行间同行拆借市集的来回履历，并代表基金进行来回；基金托管东说念主根据中国东说念主民                             招募说明书（更新） 银行、银行间市集登记结算机构的磋商规定，在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，握有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结 算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订天下银行间债券市集债券回购主 条约。   （六）其他账户的开立和管理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及相干账户的开设和使用，由 基金管理东说念主协助托管东说念主根据磋商法律法则的规定和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按磋商法令使用并管理。   （七）基金财产投资的磋商有价凭证等的看护   基金财产投资的磋商什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国 证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集清 算所股份有限公司或单据营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东说念主握有。实 物证券、银行按时进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和基金托 管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构实验灵验约束或看护的 资产不承担任何办事。   （八）与基金财产磋商的要紧合同的看护   与基金财产磋商的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产磋商的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主 看护。除本条约另有规定外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产磋商的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏条约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份正本的 原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个办事日内将正本投递基金托管东说念主处。要紧合同的看护期限不少 于法律法则规定的期限。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得逶迤。                               招募说明书（更新）   五、 基金资产净值计较与复核 每个办事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准到 值精度济急调治机制。法律法则、监管机构、基金合同另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主于每个办事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个来回日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按规定对外公布。   六、 基金份额握有东说念主名册的看护   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应分别看护基金份额握有东说念主名册，保存期限不少于法律法 规规定的期限。如不可妥善看护，则按相干法则承担办事。   在基金托管东说念主要求或编制中报和年报前，基金管理东说念主应将磋商费力送交基金 托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其果然性、准确性和好意思满性。基金托 管东说念主不得将所看护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并 应战胜袒护义务，法律法则另有规定或磋商机关另有要求的除外。   七、 争议处分方式   因本条约产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处分，协商、 统一不可处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有不停力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续 诚恳、辛苦、尽责地履行《基金合同》和本托管条约规定的义务，珍视基金份额 握有东说念主的正当权益。   本条约受中国（为本条约之目的，不包括香港尽头行政区、澳门尽头行政区 和台湾地区）法律统治。                             招募说明书（更新）   八、 托管条约的变更与阻隔   （一）托管条约的变更模范   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的规定有任何禁止。基金托管条约的变更报中国证监会 备案后班师。   （二）托管条约阻隔的情形                                    招募说明书（更新）          第二十三部分 对基金份额握有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额握有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、 基金份额握有东说念主来回费力服务   投资者在来回肯求被受理的 2 个办事日后，可通过销售网点查询和打印来回 证据单。基金管理东说念主将根据握有东说念主账单订制情况，向账单期内发生来回或账单期 末仍握有本公司基金份额的基金份额握有东说念主按时或不按时发送对账单。具体业务 法令详见基金管理东说念主网站公告或相干说明。   二、 网上来回、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等来回以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上来回、查询服务。具体业务法令详见基金管理东说念主网站公告或 相干说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金来回证据信息、周刊等各种资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时接收相干定制服务。   四、 辘集在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端得到投资征询、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户来回情况、 基金产物与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线得到业务征询、信息查询、服务投诉、信息定制、费力修改等                                     招募说明书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定建议投诉或想法。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因战胜反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等相干法律法则及监管规定履行法界说务所必需，在账户开立 及基金来回时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微信托务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 窥探《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的法令。   八、 基金管理东说念主客户服务说合方式   客户服务热线：95105686，4008880688（天下统一，免远程话费），办事时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请磋商基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式磋商基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构已经全面融会了本招募说明书。                               招募说明书（更新）           第二十四部分 其他应走漏事项 序号      公告事项        信息走漏方式       公告日历      富国基金管理有限公司对于        内承销证券的公告      富国基金管理有限公司对于      高等管理东说念主员变更的公告      富国基金管理有限公司对于        内承销证券的公告      富国基金管理有限公司对于      增聘富国中证细分化工产业      主题来回型盛开式指数证券      投资基金基金司理的公告      富国基金管理有限公司对于        内承销证券的公告      富国基金管理有限公司对于      富国中证细分化工产业主题      来回型盛开式指数证券投资      基金基金司理变更的公告                            招募说明书（更新）      第二十五部分 招募说明书存放过头查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献正本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                               招募说明书（更新）               第二十六部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公时事，在办公时候可供免费查阅。   （一）中国证监会准予富国中证细分化工产业主题来回型盛开式指数证券投 资基金召募注册的文献   （二）《富国中证细分化工产业主题来回型盛开式指数证券投资基金基金合 同》   （三）《富国中证细分化工产业主题来回型盛开式指数证券投资基金托管协 议》   （四）基金管理东说念主业务履历批件、营业牌照   （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照   （六）对于肯求召募注册富国中证细分化工产业主题来回型盛开式指数证券 投资基金的法律想法   （七）注册登记条约   （八）中国证监会要求的其他文献                             富国基金管理有限公司

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